香港家族办公室1、4、9类牌照申请要求

2021年6月9日香港证监会正式批准了泓湖百世全球家族办公室申请的1类“证券交易牌照”、4类“证券提供意见牌照”、9类“提供资产管理牌照”。

这是现在最早的一块香港家族办公室的牌照，基本上市面上你能看到的香港家族办公室都只是个壳公司，内陆很多城市的家族办公室都是私募，财富管理公司，信托等等机构设立的比较多。

香港的1、4、9类家族办公室的牌照，申请要求如下：

1.注册成立。在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司;

2.胜任能力。需具有使证监会采纳的合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格人员，具体需参照证监会发布的《胜任能力的指引》《持牌人或注册人操守准则》及《适用于证监会持牌人或注册人的管理监督及内部监控指引》;

3.负责人员。必须委任至少两名负责人(本身是持牌代表并同时根据《证券及期货条例》第126条获核准成为负责人员，以监督其所隶属的持牌法团的受规管活动的人士)，必须有一名负责人可时刻监督有关业务，且其中最少要一名是《证券及期货条例》所定义的董事;

4.高级管理层。证监会认定持牌法团的高级管理层包括:董事、负责人员及核心职能主管的人员，证监会并不要求此三种职位要分别由不同人士担任。同时，亦需要提交核心职能主管的资料及组织架构图，获牌后如发生变动，需要在发生之日起7个营业日向证监会报备;

5.大股东、高级人员及其他有关人士需具备适当人选的资格;

6.财政资源，持牌法团应就每类受规管活动维持最低的缴足资本及速动资金;

7.保险，如申请第1类牌照(证券交易)/或第2类牌照(期货合约交易)，还需根据核准的总保险单购买保险。

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