美国移民局更新EB-5手册，对项目中的违规行为实施严格的制裁与惩罚

美国公民及移民服务局于2024年7月16日发布了关于EB-5项目下违规行为及制裁的新版政策指南。政策手册第六卷中的新政策包括《2022改革与诚信法案》中的法定改革，该法案自2022年3月15日起生效。新政策赋予了美国公民及移民服务局对各级区域中心在未遵守法定要求时施加制裁的新权力，涉及对不遵守规定的区域中心、新商业企业、就业创造实体及投资者等的终止、禁入及暂停。

新版政策指南详细解释了对国家利益构成的威胁、欺诈、故意材料失实陈述、欺骗和刑事滥用等情况，并对如何在美国公民及移民服务局终止或禁入区域中心、新商业企业或就业创造实体后保留《改革与诚信法案》出台之前的投资者资格提出了特别的考虑。《改革与诚信法案》授权美国公民及移民服务局对EB-5项目中的各类参与者实施包括暂停、禁入和终止在内的各种制裁。

如果美国公民及移民服务局确定发生了违规行为并认为制裁是适当的，它会向受影响的个人或实体发出意图制裁通知，包括违规概述和制裁描述。通常提供30天的回应时间，可能对一个违规行为的一个或多个当事人或同一当事人发出多项制裁。如果在考虑回应后确定制裁是合理的，会发出制裁的最终通知，被制裁方可向行政上诉办公室提出上诉。在决定制裁严重程度时，美国公民及移民服务局会考虑违规历史、故意性、合作态度、管理层认知、尽职调查及对无辜方的影响等相关因素。

制裁类型包括暂停、禁入和终止。暂停是在指定时间内或直到违规行为得到纠正前，暂时禁止参与EB-5项目的部分或全部活动，具体范围由案例决定。禁入是指终止新商业企业或就业创造实体的参与权，永久禁入适用于知情参与导致终止或禁入行为的参与者。终止则是指区域中心不再被指定，不能再提交项目申请或招募投资者。收到通知后，投资者有180天时间重新关联到另一个区域中心。

如果美国公民及移民服务局认定批准EB-5相关申请案或权益与国家利益相悖，它将拒绝或撤销批准。这种情况可能涉及公共安全或国家安全威胁，或基于或涉及欺诈、欺骗、故意重大失实陈述或刑事滥用。对公共安全的威胁可能包括严重重罪，国家安全顾虑可能包括《移民和国籍法》下与一般安全、恐怖活动或与恐怖组织的联系相关的条款。

欺诈和相关行为包括故意作出虚假陈述或隐瞒重要事实，意图诱导他人采取行动或欺骗，故意误导他人相信虚假的事情，和不当使用EB-5项目或资本，与犯罪有关，通常是金融犯罪。触发行动的例子包括财务欺诈或犯罪、伪造就业创造或经济发展主张、误报或遗漏所需信息、对真实问题的伪造回答、隐瞒资金来源或路径、提交虚假衍生材料、使用替代身份获得利益等。

美国公民及移民服务局修订的政策阐述了善意投资者在新法案生效前提交申请的情况下，如果其区域中心、新商业企业或就业创造实体被终止或禁入，如何保持自己的资格。新版政策指南还介绍了美国公民及移民服务局在评估制裁时通常考虑的过程和因素。新版政策指南澄清，美国公民及移民服务局不对《改革与诚信法案》出台之前的行为实施制裁，但仍可能参照之前的重大违规行为或反复违规行为对之后的违规行为的严重性进行评估。修订后的政策立即生效，之前的指导意见作废。

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